목차 일부

<B>권호명 : < / B>1
제1부 계량분석
   제1장 화폐의 시간적 가치와 수리적 개념
      [1] 이자율 ... 19
        1. 단리이자율 ... 19
        2. 복리이자율 ... 19
        3. 연속복리이자율 ... 20
      [2] 미래가치, 현재가치 ... 21
        1. FV(미래가치) ... 2...

더보기

목차 전체

<B>권호명 : < / B>1
제1부 계량분석
   제1장 화폐의 시간적 가치와 수리적 개념
      [1] 이자율 ... 19
        1. 단리이자율 ... 19
        2. 복리이자율 ... 19
        3. 연속복리이자율 ... 20
      [2] 미래가치, 현재가치 ... 21
        1. FV(미래가치) ... 21
        2. PV(현재가치) ... 22
      [3] 수익률 ... 23
        1. 기간수익률 ... 23
        2. 산술평균과 기하평균 ... 23
        3. 내부수익률 ... 24
        4. 금액가중수익률과 시간가중수익률 ... 24
        5. 기타 수익률 ... 26
      [4] Calculus, 선형대수 ... 26
        1. 미분 ... 26
        2. 테일러 전개 ... 28
        3. 행렬 ... 28
      단원정리문제 ... 33
   제2장 통계학
      [1] 기술통계학 vs. 추론통계학 ... 35
      [2] 자료의 형태 ... 35
        1. 명목척도 ... 36
        2. 서열척도 ... 36
        3. 구간척도 ... 36
        4. 비율척도 ... 37
      [3] 도수분포 ... 37
        1. 상대도수 ... 37
        2. 히스토그램 ... 38
        3. 도수분포 ... 38
      [4] 중심경향 척도 ... 39
        1. 산술평균 ... 39
        2. 가중평균 ... 39
        3. 중앙값 ... 40
        4. 최빈값 ... 40
      [5] 산포의 척도 ... 41
        1. 분산 ... 41
        2. 표준편차 ... 41
        3. 변동계수 ... 42
        4. 범위 ... 42
        5. 사분위범위 ... 42
      [6] 기타 척도 ... 43
        1. 왜도 ... 43
        2. 첨도 ... 44
      [7] Z-scores ... 44
        1. 표준정규분포 ... 44
        2. Z value : 정규확률변수의 표준화 ... 45
        3. 표준정규분포를 이용한 두 값 사이의 확률 ... 46
      [8] 공분산, 상관계수 ... 47
        1. 공분산 ... 47
        2. 상관계수 ... 47
      단원정리문제 ... 49
   제3장 확률 및 통계적 추정과 검정
      [1] 이론과 개념 ... 51
        1. 기초용어 정의 ... 51
        2. 확률의 연산법칙 ... 52
        3. 베이즈 정리 ... 53
        4. 기대값과 분산 ... 53
      [2] 확률분포 ... 55
        1. 이산확률분포 ... 55
        2. 연속확률분포 ... 58
      [3] 확률과정과 자산가격모형 ... 62
        1. 확률과정 ... 62
        2. 자산가격모형 ... 65
        3. 변동성의 추정과 예측 ... 68
      [4] 표본 이론과 통계적 검정 ... 73
        1. 표본이론 ... 73
        2. 추정 ... 76
        3. 가설 검정 ... 82
        4. 비모수적 검증 ... 85
      단원정리문제 ... 89
   제4장 회귀분석과 예측(Regression analysis &amp; Forecasting)
      [1] 회귀분석과 상관분석 ... 91
      [2] 선형회귀분석 ... 92
        1. 단순선형회귀분석 ... 93
        2. 다중회귀분석 ... 95
        3. 회귀분석 시 고려해야 할 몇 가지 문제들 ... 96
      [3] 적합성 검정 ... 98
        1. 분산분석 ... 98
        2. 적합도 검토(회귀직선의 유의성 검정) ... 99
        3. 잔차분석 ... 102
      [4] 예측 ... 104
      [5] 시계열 자료분석과 예측 ... 105
        1. 시계열자료의 구성요소와 추세분석에 의한 예측 ... 105
        2. 평활기법 ... 106
        3. 계절변동을 포함한 시계열자료의 예측 ... 108
      단원정리문제 ... 111
   제5장 최적화, 수치해석(Optimization and Numerical Analysis) ... 113
      [1] 최적화 ... 113
        1. 라그랑지 승수법 ... 113
        2. 2차계획법 ... 115
        3. 비선형 계획법 ... 116
        4. 동적계획법 ... 117
      [2] 수치해석 및 simulation ... 117
        1. 비선형 방정식 ... 117
      [3] 몬테카를로 시뮬레이션 ... 119
        1. Monte-Carlo Simulation이란 ... 119
        2. Monte Carlo VaR ... 120
      [4] 비선형 기법 ... 121
        1. 혼돈이론 ... 121
        2. 퍼지(Fuzzy)이론 ... 121
      실전예상문제 ... 122
   [부록] 통계요점정리 ... 131
      1. 기본 산식 ... 131
      2. 통계 기본 산식 ... 132
      3. 분포의 종류 ... 133
      4. 도수분포표 작성요령 ... 134
      5. 확률분포의 종류 ... 134
      6. 이산확률함수와 연속확률함수 ... 138
      7. 기대값, 분산, 공분산, 상관계수의 성질 ... 138
      8. 구간추정의 공식화 ... 139
      9. 가설검정의 공식화 ... 140
      10. 상관분석 ... 142
      11. 회귀분석 ... 143
제2부 주식평가·분석
   제1장 주식과 주식시장
      [1] 주식 ... 147
        1. 보통주 ... 147
        2. 우선주 ... 150
      [2] 증권시장의 기능 ... 151
        1. 금융시장과 금융기관의 기능 ... 151
        2. 금융시장의 종류 ... 153
        3. 증권제도와 증권시장의 기능 ... 154
      [3] 증권의 발행제도 ... 158
        1. 증권의 발행형태 ... 158
        2. 기업공개 ... 161
        3. 무상증자와 유상증자 ... 163
      [4] 증권매매거래제도 ... 165
        1. 유통시장의 구조 ... 166
        2. 증권매매거래의 일반절차 ... 168
        3. 증권매매의 결제 ... 171
        4. 증권거래매매의 관리와 규제 ... 173
      [5] 증권가격의 결정과 시장효율성 ... 175
        1. 증권가격의 결정과정 ... 175
        2. 시장효율성 ... 178
      [6] 증권시장지표 ... 179
        1. 주가지수의 의의와 작성방법 ... 179
        2. 채용종목의 선택 ... 180
        3. 가중방법 ... 180
        4. 한국종합주가지수와 KOSPI 200 ... 183
      단원정리문제 ... 185
   제2장 경제·산업·기업분석
      [1] 증권분석의 체계 ... 187
      [2] 경제분석 ... 189
        1. 국민총생산(GNP) ... 189
        2. 이자율과 주가 ... 190
        3. 인플레이션과 주가 ... 191
        4. 환율, 무역수지, 수급충격요인 ... 194
        5. 정부 경제정책 ... 195
        6. 경기순환과 주가 ... 196
      [3] 산업분석 ... 201
        1. 산업의 경쟁구조 분석 ... 201
        2. 제품수명주기이론에 의한 산업분석 ... 204
        3. 산업의 수요와 공급분석 ... 205
      [4] 기업분석 ... 208
        1. 업계에서의 경쟁력 지위분석 ... 208
        2. 제품구성과 성장잠재력 분석 ... 209
        3. 핵심역량평가 ... 209
        4. 재무적 건전도의 평가 ... 210
        5. EVA분석 ... 213
      [5] 미래이익예측 ... 214
        1. 이익예측의 의의 ... 214
        2. 이익예측시의 고려사항 ... 214
        3. 이익예측방법 ... 216
      단원정리문제 ... 221
   제3장 주식가치평가모형
      [1] 주식가치평가모형의 유형 ... 223
      [2] 현금흐름할인모형 ... 225
        1. 내재가치 ＝ 현재가치 ... 225
        2. 수익가치평가모형 ... 227
        3. 자산가치평가모형 ... 232
        4. 공모주식 발행가격의 결정 ... 233
      [3] FCF모형에 의한 가치평가 ... 235
        1. FCF 모형의 의의 ... 235
        2. 투하자본의 측정 ... 238
        3. 세후영업이익의 측정 ... 239
        4. FCF의 측정 ... 240
        5. 자본비용의 추정 ... 242
        6. 잔존가치의 추정 ... 246
        7. 적정주가의 추정 ... 248
      [4] 주가배수 평가모형 ... 250
        1. PER 평가모형 ... 250
        2. PBR 평가모형 ... 256
        3. PSR, EV／EBITDA, PCFR 평가모형 ... 258
      [부록] 현가표 ... 260
      단원정리문제 ... 264
      실전예상문제 ... 268
제3부 채권평가·분석
   제1장 채권의 기초
      [1] 채권의 의의 ... 279
        1. 금융시장과 채권 ... 279
        2. 자산운용과 채권 ... 282
      [2] 채권의 기본적 구조와 분류 ... 283
        1. 채권의 기본적 구조 ... 283
        2. 채권의 종류 ... 284
      단원정리문제 ... 292
   제2장 발행 및 유통시장
      [1] 발행시장 ... 295
        1. 채권발행시장의 개요 ... 295
        2. 채권의 발행방법 ... 296
        3. 발행시장현황 ... 299
      [2] 유통시장 ... 301
        1. 채권유통시장의 개요 ... 301
        2. 유통시장의 기능 ... 302
        3. 채권의 매매방법 ... 302
        4. 유통시장현황 ... 306
      단원정리문제 ... 309
   제3장 채권투자 분석
      [1] 채권투자의 수익과 위험 ... 311
        1. 채권의 투자수익 ... 311
        2. 채권투자의 위험 ... 311
        3. 1990년 이후 채권시장의 수익률 변동요인 ... 313
        4. 채권시장의 수익률 변동요인 ... 314
      [2] 채권가격의 결정 ... 315
        1. 채권가격과 만기수익률 ... 315
        2. 채권가격의 계산 ... 317
        3. 채권가격의 정리 ... 328
      단원정리문제 ... 331
   제4장 채권투자의 위험과 수익성측정
      [1] 채권의 투자위험도 측정 ... 333
        1. 듀레이션 ... 333
        2. 볼록성 ... 343
        3. 실효듀레이션과 실효볼록성 ... 347
      [2] 채권의 투자수익성 측정 ... 349
        1. 채권의 수익 구성요인 ... 349
        2. 투자수익률의 종류 ... 351
      단원정리문제 ... 358
   제5장 채권의 투자환경
      [1] 채권투자와 세금 ... 361
        1. 채권에 대한 과세 Ⅰ ... 361
        2. 채권에 대한 과세 Ⅱ ... 367
      [2] 수익률곡선과 이자율의 기간구조 ... 370
        1. 수익률곡선과 이자율의 기간구조의 의미 ... 370
        2. 수익률곡선의 종류 ... 371
        3. 수익률곡선의 유형 ... 373
        4. 이자율의 기간구조에 대한 이론 ... 375
      단원정리문제 ... 386
   제6장 채권 투자 전략
      [1] 적극적 투자전략 ... 390
        1. 수익률 예측전략 ... 390
        2. 채권교체전략 ... 391
        3. 수익률곡선의 형태를 이용한 전략 ... 393
      [2] 소극적 투자전략 ... 396
        1. 만기보유전략 ... 396
        2. 사다리형 및 아령형 운용전략 ... 396
        3. 인덱스 전략 ... 397
        4. 면역전략 ... 400
        5. 현금흐름 일치전략 ... 402
      [3] 복합전략 ... 404
        1. 강화된 인덱스 전략 ... 404
        2. 상황대응적 면역적 전략 ... 404
      [4] 선물시장을 이용한 운용전략 ... 406
        1. 선도수익률과 이론적 선도(선물) 가격 ... 406
        2. 국채선물을 이용한 채권운용 ... 407
      단원정리문제 ... 412
   제7장 옵션이 첨부된 채권
      [1] 수의상환채권(수의상환청구채권) ... 415
        1. 수의상환채권의 구조 ... 416
        2. 수의상환채권에 대한 호가 ... 417
        3. 수의상환채권의 가격구성요인 ... 418
        4. 옵션의 기초개념 ... 419
      [2] 전환사채 ... 427
        1. 전환사채의 기본개념들 ... 427
        2. 전환지표 ... 429
        3. 채권으로의 투자 ... 432
        4. 전환사채의 이론적 가치평가 ... 434
        5. 전환사채들간의 투자비교 지표 ... 437
        6. 신주인수권부사채 ... 439
        7. 교환사채 ... 440
      단원정리문제 ... 441
   제8장 채권관련 금융상품
      [1] 단기 확정이자부 유가증권 ... 443
        1. 양도성 정기예금증서 ... 443
        2. 기업어음 ... 444
      [2] 자산유동화증권 ... 446
        1. 자산유동화의 기본구조 ... 446
        2. 기초자산의 자금이체방법상의 분류 ... 447
        3. 신용보강 ... 451
      [3] 채권투자신탁 ... 451
        1. 채권의 시가평가제도 ... 452
        2. 단기금융펀드 ... 454
        3. 공사채형 수익증권 ... 456
        4. 비과세 고수익 고위험 채권투자신탁 수익증권 ... 457
      단원정리문제 ... 459
      실전예상문제 ... 461
찾아보기 ... 479
<B>권호명: < / B>3
제1부 재무제표론
   제1장 재무회계의 개요
      [1] 재무회계의 의의와 재무회계기준 ... 17
        1. 재무회계의 개념과 증권분석 ... 17
        2. 재무회계의 목적 ... 19
      [2] 재무회계의 개념구조 ... 20
        1. 재무회계의 개념구조 ... 20
        2. 회계의 기본공준 ... 21
        3. 재무회계원칙 ... 23
        4. 제약조건(constraints) ... 29
        5. 재무제표의 질적 특성 ... 32
        6. 재무제표의 구성요소 ... 35
        7. 재무제표구성요소의 측정 ... 37
      [3] 재무제표작성 및 표시방법 ... 42
        1. 재무제표의 의의 ... 42
        2. 재무제표의 상호관계 ... 43
        3. 재무제표 분석에 필요한 재무자료 ... 44
        4. 재무제표의 작성 및 표시방법 ... 44
      단원정리문제 ... 46
   제2장 대차대조표론
      [1] 대차대조표의 개요 ... 49
        1. 대차대조표의 본질 ... 49
        2. 대차대조표의 개념 ... 51
        3. 대차대조표의 작성기준 ... 52
        4. 대차대조표 주요항목의 성격 ... 53
        5. 대차대조표의 유용성과 한계 ... 58
      [2] 자산의 본질과 기본이론 ... 59
        1. 자산의 본질과 분류 ... 59
        2. 자산평가이론 ... 64
      [3] 부채의 본질과 기본이론 ... 69
        1. 부채의 의의 ... 69
        2. 부채의 본질 ... 70
        3. 부채의 분류 ... 72
      [4] 자산과 부채의 평가 ... 73
        1. 자산·부채평가의 의의 ... 73
        2. 자산·부채의 평가기준 ... 74
        3. 기업회계기준상의 평가기준 ... 75
        4. 유동자산의 평가 ... 79
        5. 고정자산의 평가 ... 83
        6. 자산·부채의 현재가치 평가 ... 108
        7. 외화환산회계 ... 120
        8. 파생금융상품회계 ... 127
      [5] 자기자본의 본질과 실무 ... 133
        1. 자본의 의의와 본질 ... 133
        2. 자본금 ... 136
        3. 자본잉여금 ... 138
        4. 이익잉여금 ... 140
        5. 자본조정항목 ... 143
        6. 누적기타포괄이익 ... 146
      단원정리문제 ... 148
   제3장 손익계산서론
      [1] 손익계산서의 개요 ... 153
        1. 손익계산서의 개념 ... 153
        2. 손익계산서의 작성기준 ... 155
        3. 손익계산서의 유용성과 한계 ... 157
        4. 손익계산서의 주요항목의 성격 ... 158
        5. 수익·비용·이득 및 손실의 개념 ... 160
      [2] 비용과 수익의 인식기준 ... 161
        1. 현금주의(現金主義) ... 161
        2. 발생주의(發生主義) ... 162
        3. 실현주의(實現主義) ... 163
        4. 발생주의와 실현주의와의 관계 ... 164
      [3] 수익의 인식과 측정 ... 164
        1. 수익의 개념과 본질 ... 165
        2. 수익의 인식 ... 167
        3. 수익의 측정 ... 173
        4. 기업회계기준서에 의한 수익인식과 측정기준 ... 174
      [4] 비용의 인식과 측정 ... 176
        1. 비용의 의의와 본질 ... 176
        2. 비용의 분류 ... 178
        3. 비용의 인식 ... 179
        4. 비용의 측정방법 ... 180
      [5] 비용·수익의 대응 ... 182
        1. 비용·수익대응의 의의 ... 182
        2. 비용과 수익의 대응형태 ... 182
        3. 개별적 대응과 기간적 대응의 관계 ... 183
        4. 우리나라 기업회계 기준 상의 비용·수익 대응 ... 183
      [6] 당기업적주의와 포괄주의 ... 185
        1. 당기업적주의 ... 185
        2. 포괄주의 ... 187
        3. 요약과 결론 ... 188
      단원정리문제 ... 190
   제4장 현금흐름표
      [1] 현금흐름표의 개요 ... 195
        1. 현금흐름표의 의의 ... 195
        2. 현금흐름표의 발전과정 ... 198
        3. 현금흐름표의 중요성과 한계 ... 200
      [2] 현금흐름표의 구성과 내용 ... 204
        1. 현금흐름의 분류 ... 204
        2. 기업회계기준의 현금흐름표 구조 ... 206
      [3] 현금흐름표의 작성 ... 208
        1. 직접법과 간접법 ... 208
        2. 투자활동과 재무활동에 의한 현금흐름 내역 ... 212
        3. 기타 작성방법과 현금흐름표 양식 ... 213
        4. 현금흐름표의 작성실무 ... 216
      단원정리문제 ... 227
   제5장 이익잉여금처분계산서 및 재무제표의 주석
      [1] 자본변동표 ... 231
        1. 자본변동표의 의의 ... 231
        2. 자본변동표의 기본구조 ... 231
        3. 자본변동표 작성사례 ... 233
      [2] 이익잉여금처분계산서 ... 237
        1. 이익잉여금의 의의 ... 237
        2. 이익잉여금처분계산서와 결손금처리계산서 ... 237
      [3] 재무제표의 주기와 주석 ... 242
        1. 주기와 주석의 의의 ... 242
        2. 분류 ... 242
        3. 재무제표의 주석사항 ... 243
      [4] 재무제표부속명세서 ... 250
      단원정리문제 ... 254
      실전예상문제 ... 257
제2부 손익분기점 분석
   제1장 제품별 또는 활동별 원가계산
      1. 직접비와 간접비 ... 281
      2. 제품별 또는 활동별 원가계산 ... 282
      단원정리문제 ... 284
   제2장 경영의사결정과 비용구조
      1. 고정비와 변동비의 구분 ... 285
      2. 변동비와 고정비의 분해방법 ... 287
      3. 비용구조 : 고정비와 변동비의 상대적 배합 ... 291
      4. 비용·조업도·이익 분석 ... 293
      단원정리문제 ... 295
   제3장 손익분기점 분석
      1. 손익분기점이란 ... 297
      2. 목표이익 달성을 위한 판매량 ... 299
      3. 법인세 지급 후 목표이익 달성을 위한 판매량 ... 299
      4. 손익분기점 매출액 ... 300
      5. 안전이익률이란? ... 303
      6. 다품종 생산기업의 손익분기점 분석 ... 303
      7. 비용구조와 손익분기점 ... 305
      8. 손익분기점 분석의 한계점 ... 306
      단원정리문제 ... 308
   제4장 레버리지 분석
      1. 레버리지 분석의 의의 ... 311
      2. 영업레버리지 효과와 재무레버리지 효과 ... 312
      3. 결합레버리지 효과 ... 315
      4. 정태적 레버리지 분석 ... 317
      5. 레버리지도와 투자위험 ... 318
      단원정리문제 ... 319
      실전예상문제 ... 321
제3부 현금흐름 분석
   제1장 현금흐름표의 구조
      1. 기업활동의 분류 : 영업, 투자, 재무활동 ... 330
      2. 현금흐름표의 구조 ... 331
      단원정리문제 ... 336
   제2장 영업활동으로 인한 현금흐름
      1. 손익계산서의 분해와 비현금 손익항목의 조정 ... 339
      2. 직접법에 의한 영업활동으로 인한 현금흐름 ... 343
      3. 간접법에 의한 영업활동으로 인한 현금흐름 ... 349
      단원정리문제 ... 355
   제3장 투자 및 재무활동으로 인한 현금흐름
      단원정리문제 ... 365
   제4장 현금흐름표 예시
      단원정리문제 ... 372
   제5장 현금흐름표 분석
      1. 현금흐름표의 재구성 ... 373
      2. 영업활동으로 인한 현금흐름[직접법] 분석 ... 375
      3. 영업활동으로 인한 현금흐름[간접법] 분석 ... 379
      4. 투자활동에 사용된 현금분석 ... 385
      5. 잉여현금흐름 분석 ... 386
      6. 재무활동에서 조달된 현금분석 ... 387
      7. 현금흐름 정보와 회계이익의 품질 평가 ... 388
      단원정리문제 ... 392
   제6장 잉여현금흐름 분석과 기업가치 평가
      단원정리문제 ... 400
      실전예상문제 ... 402
제4부 비율 및 실수분석
   제1장 재무분석이란
      1. 경영분석과 재무분석 ... 421
      2. 재무분석 방법 ... 422
      3. 재무분석의 절차 ... 424
      단원정리문제 ... 426
   제2장 실수분석 : 재무제표 사례
      1. 대차대조표 ... 428
      2. 손익계산서 ... 430
      3. 제조원가명세서 ... 434
      4. 이익잉여금처분계산서 ... 437
      단원정리문제 ... 439
   제3장 추세형 재무제표와 백분율 재무제표
      1. 추세형 재무제표 ... 441
      2. 백분율 재무제표 ... 443
      단원정리문제 ... 447
   제4장 듀퐁차트
      1. 듀퐁 분해공식 ... 449
      2. 듀퐁차트 ... 451
      단원정리문제 ... 454
   제5장 비율분석
      1. 비율분석의 의의 ... 455
      2. 비교기준치 : 표준비율 ... 456
      3. 수익성 비율 ... 457
      4. 활동성 비율 ... 461
      5. 안정성 비율 ... 463
      6. 유동성 비율 ... 468
      7. 성장성 비율 ... 469
      8. 이익잉여금 및 배당 관련 비율 ... 470
      9. 주당 또는 좌당 지표 ... 471
      10. 요약 ... 474
      단원정리문제 ... 475
   제6장 보통주 평가비율
      1. 주가이익비율(PER) ... 479
      2. 주가 대 장부가치 비율(PBR) ... 481
      3. 토빈 Q 비율 ... 482
      단원정리문제 ... 484
   제7장 평점제도
      1. 평점제도란 ... 487
      2. 우리 나라의 종합신용평점제도 ... 487
      3. 평점제도의 문제점 및 개선방안 ... 490
      4. 통계분석에 의한 도산예측 ... 490
      단원정리문제 ... 493
   제8장 초과이익모형에 의한 기업가치 평가
      1. 기업가치 창출경영과 초과이익모형 ... 495
      2. 배당할인모형과 초과이익모형의 차이 ... 495
      3. 자산가치와 수익가치 ... 498
      4. 초과이익이란? ... 498
      단원정리문제 ... 502
   제9장 EVA의 측정과 경영성과 평가
      1. 경영성과 평가지표로서의 초과이익의 문제점 ... 505
      2. EVA란? ... 505
      3. EVA 구성요소의 측정 ... 506
      4. EVA 자료의 이용 ... 510
      단원정리문제 ... 513
      실전예상문제 ... 517
찾아보기 ... 548
<B>권호명: < / B>4
직무윤리 및 행위기준
   제1장 총설 ... 98
      [1] 증권인에 있어서 직무윤리의 중요성 ... 9
      [2] 직무윤리강령 및 직무행위기준의 적용대상·성격·구성 ... 11
        1. 적용대상 ... 11
        2. 성격 ... 12
        3. 구성 ... 12
   제2장 직무윤리강령 ... 13
      [1] 성실의무 및 상호노력의무 ... 13
      [2] 전문성 확보의무 ... 16
      [3] 공정성 및 객관성 유지의무 ... 19
      [4] 관계법규 등 숙지 및 준수의무 ... 24
      [5] 회사 및 그 중간감독자의 소속 증권인에 대한 지도의무 ... 32
   제3장 직무행위기준 ... 35
      [1] 기본적 관계 및 의무 : 신임관계 및 신임의무 ... 36
      [2] 고객에 대한 관계 및 의무 ... 49
        1. 고객과의 관계 ... 49
        2. 고객에 대한 의무 ... 52
      [3] 회사에 대한 관계 및 의무 ... 108
        1. 회사와의 관계 ... 108
        2. 회사에 대한 의무 ... 109
      [4] 증권시장 및 일반투자자에 대한 의무 ... 119
        1. 미공개 중요정보의 이용 및 전달 금지 ... 119
        2. 증권가격의 인위적 조작 금지 ... 125
        3. 기타 불공정한 증권거래 금지 ... 129
      [5] 기타 직무상의 의무 ... 134
        1. 타인이 생산한 정보의 이용시 배려의무 ... 134
        2. 품위유지의무 등 ... 138
   제4장 준법절차 및 위반시의 제재 ... 141
      [1] 내부적 통제 ... 141
        1. 의의 및 취지 ... 141
        2. 내부통제기준 ... 142
        3. 준법감시인 ... 143
        4. 내부통제기준 위반시 회사의 제재조치 ... 146
        5. 기타 내부통제준수 환경의 정비 ... 146
      [2] 외부적 통제 ... 148
        1. 증권업협회에 의한 자율적 제재 ... 148
        2. 행정적 제재 ... 150
        3. 민사적 제재 ... 153
        4. 형사적 제재 ... 159
        5. 시장으로부터의 제재 ... 160
      [3] 분쟁발생시의 해결 ... 161
        1. 자율적 해결 ... 161
        2. 분쟁조정위원회에 의한 조정 ... 161
        3. 법원에 의한 해결 ... 162
[부록 1] 증권인의 직무윤리강령 및 행위기준(요약) ... 164
[부록 2] 한국증권분석사회 회원윤리강령 ... 171
[참고] 자료출처 ... 175
찾아보기 ... 176

더보기 닫기