목차 일부
제1장 유가증권의 발행시장
제1절 증권거래법 일반
[사례 1] 유가증권의 인수 및 매매행위와 증권거래법의 '증권업' 여부 : [대법원 2002. 6. 11. 선고 2000도357 판결] ... 29
[사례 2] 증권거래법상 보고의무 대상인 유가증권의 대량 '보유' : [대법원 2002. 7. 22. 선고 2002도1696 판결] ...
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제1장 유가증권의 발행시장
제1절 증권거래법 일반
[사례 1] 유가증권의 인수 및 매매행위와 증권거래법의 '증권업' 여부 : [대법원 2002. 6. 11. 선고 2000도357 판결] ... 29
[사례 2] 증권거래법상 보고의무 대상인 유가증권의 대량 '보유' : [대법원 2002. 7. 22. 선고 2002도1696 판결] ... 54
[사례 3] 유가증권 상장폐지 기준과 증권거래법의 위임범위 : [대법원 2004. 1. 16. 자 2003마1499 결정] ... 71
제2절 유가증권의 발행
[사례 1] 증권거래법상 유가증권의 '모집'의 해당여부 : [대법원 2004. 2. 13.선고 2003도7554 판결] ... 86
[사례 2] 해외전환사채발행과 유가증권발행신고의무 : [대법원 2004. 6. 17. 선고 2O03도7645 전원합의체 판결] ... 103
제2장 공시제도
제1절 공시제도 관련 민사적 책임
[사례 1] 증권거래법 제14조 소정 손해배상청구권자인 '유가증권의 취득자'와 시장조성 포기로 인한 손해배상청구권자의 범위 : [대법원 2002. 5. 14. 선고 99다48979 판결] ... 121
[사례 2] 감사인의 책임에 관한 각 규정의 관계와 증권거래법 제14조의 면책항변 : [대법원 2002. 9. 24. 선고 2001다9311, 9328 판결] ... 159
제2절 공시제도 관련 형사적 책임
[사례 1] 상법 제627조 제1항 소정 부실문서행사죄 : [대법원 2003. 3. 25. 선고 2000도5712 판결] ... 212
[사례 2] 감사대상 회사의 주식을 보유한 공인회계사의 재무제표 감사 : [대법원 2003. 4. 8. 선고 2003도382 판결] ... 230
제3장 유가증권의 불공정거래
제1절 단기매매차익반환
[사례 1] 지배주식의 양도와 증권거래법상 단기매매차익반환 : [대법원 2004. 2. 13. 선고 2001다36580 판결] ... 255
[자료] 지배주식의 양도와 증권거래법상 단기매매차익반환 사례 ... 296
서울고등법원 2002. 11. 8. 선고 2002나11641 판결
대법원 2004. 2. 12. 선고 2002다69327 판결
[사례 2] 단기매매차익반환의 적용대상으로서 증권거래법 제188조 제2항의 '매수'와 제3자 신주인수 : [서울고등법원 2001. 5. 18. 선고 2000나22272 판결] ... 306
[사례 3] 적대적 기업인수 시도 과정에서의 주식 처분과 단기매매차익반환 책임여부 : [대법원 2004. 5. 28. 선고 2003다60396 판결] ... 331
제2절 미공개정보이용
[사례1] 증권거래법상 불공정거래행위로서 허위사실 유포와 미공개정보이용 : [대법원 2003. 11. 14. 선고 2003도686 판결] ... 346
[사례 2] 증권거래법상 미공개정보가 공개정보가 되는 시점과 미공개정보이용금지의 규정 취지에 따른 처벌의 범위 : [대법원 2003. 6. 24. 선고 2003도1456 판결] ... 383
제3절 시세조종행위 관련 형사책임
[논문] 증권거래법상 시세조종행위에 대한 법리 - 판례를 중심으로 - ... 411
[사례 1] 증권거래법 제188조의4 규정상 사기적 부정거래행위의 판단기준이 되는 '부당한 이득'과 각 규정의 주관적 요건인 '목적'의 존재여부 : [대법원 2002. 7. 22. 선고 2002도1696 판결] ... 457
[사례 2] 시세조종 등의 금지에 관한 증권거래법위반죄의 공범 성립여부 : [대법원 2002. 7. 26. 선고 2001도4947 판결] ... 488
[사례 3] 허위사실유포 및 시세조종에 의한 불공정거래행위 인정사례 : [대법원 2003. 6. 24. 선고 2003도1456 판결] ... 516
[사례 4] 증권거래법상 시세조종과 법인에 대한 벌금형 : [대법원 2003. 12. 12. 선고 2001도606 판결] ... 536
제4절 시세조종행위 관련 민사책임
[사례 1] 시세조종행위로 인한 손해배상과 손해액 : [대법원 2004. 5. 28. 선고 2003다69607, 69614 판결] ... 565
[자료 1] 시세조종행위로 인한 손해배상과 손해액 [S하이테크 사건] : [서울고등법원 2003. 9. 19. 선고 2002나16981 판결, 대법원 2004. 5. 27. 선고 2003다55486 판결] ... 591
[자료 2] 시세조종행위로 인한 손해배상과 손해액 [D 증권 사건] : [서울고법 2000. 12. 5. 선고 2000나22456판결, 대법원 2004. 6. 11. 선고 2000다72916 판결] ... 601
[사례 2] 증권거래법상 시세조종행위와 민법상의 사용자책임 : [서울고등법원 2005. 5. 26. 선고 2004나78235 판결] ... 615
제4장 유가증권의 유통시장과 증권투자관련
제1절 증권회사와 고객 사이의 법률관계 일반
[사례 1] 증권거래에 있어 증권회사와 고객 사이의 제반 법률관계 ... 645
(① 증권거래에 있어 투자권유와 불법행위 성립여부, ② 신용융자기간의 만기와 증권회사의 반대매매의무 여부, ③ 주식의 거래로 인한 손해가 발생하자 고객이 증권회사 직원에게 특정일자까지 그 직원이 계좌를 책임지고 운영하여 손실을 보전하되, 그렇지 못할 경우 금전으로 이를 배상하기로 약정한 경우 그 효력)
[대법원 2002. 12. 26. 선고 2000다56952 판결]
[사례 2] 일임매매제한규정에 대한 증권거래법위반 여부 : [대법원 2002. 6. 14. 선고 2000도4859 판결] ... 677
[사례 3] 증권계좌의 관리위탁에 있어 거래방식의 형법상 배임죄 성립여부 : [대법원 2003. 8. 22. 선고 2001도4747 판결] ... 704
제2절 주가지수 선물, 옵션거래 관련
[사례1] ... 727
[1] 전매도 주문의 환매수 주문으로 착오처리와 손해배상책임의 인정여부
[2] 주문처리 오류에 의한 중복매매로 인한 손해배상책임의 범위
[3] 증권회사의 증거금 부족통지의무 해태로 인한 손해배상책임
[대법원 2004. 3. 26. 선고 2001다25252, 25269판결]
[사례 2] ... 766
[1] 증권회사 임직원의 투자권유로 인한 손실과 불법행위책임 여부
[2] 고객의 선물계좌에 대한 위탁증거금 부족의 통지의무위반 여부
[3] 위탁증거금의 부족과 선물정산대금의 충당조치의무 여부(소극)
[4] 선물정산대금의 충당시 선물포지션을 처분시 주의의무
[대법원 2003. 1. 10. 선고 2000다50312 판결, 대법원 2002. 12. 26. 선고 2001다26835 판결]
[사례 3] ... 806
주가지수 선물ㆍ옵션거래에 있어 증권회사의 고객보호의무 위반여부
[대법원 2003. 1. 10. 선고 2001다45201 판결]
판례색인 ... 824
저자약력
국문 ... 830
영문 ... 845
외국어목차
Chapter Ⅰ The Issuance Market of Securities
1. Genera1 Issues on Securities Law
[Case Comments 1] The 'Securities Business' in the Securities and Exchange Act and the Underwriting, Buying and Selling of Securities : [Supreme Court 2002. 6. 11. Decided 2000DO357] ... 29
[Case Comments 2] The Duty for Report on 'Mass Holding of Stocks' in the Securities and Exchange Act : [Supreme Court 2002. 7. 22. Decided 2002DO1696] ... 54
[Case Comments 3] The Standards for Delisting of Securities and the Scope of Authorization in the Securities and Exchange Act : [Supreme Court 2004. 1. 16. Decided 2003MA1499] ... 71
2. Issuance of Securities
[Case Comments 1] The Public Offering of New Securities in the Securities and Exchange Act : [Supreme Court 2004. 2. 13. Decided 2003DO7554] ... 86
[Case Comments 2] The Issuance of Overseas Convertible Bonds and the Duty of Registration for the Issuance : [Supreme Court 2004. 6. 17. Decided 2003DO7645] ... 103
Chapter Ⅱ Corporate Disclosure System
1. Civil Responsibilities with Corporate Disclosure System
[Case Comments 1] Liabilities for Compensation Due to False Statement in the Article 14 of Securities and Exchange Act and Giving Up the Duties of Market Making and the Claim for Damages : [Supreme Court 2002. 5. 14. Decided 99DA48979] ... 121
[Case Comments 2] The Relationship among the Provisions of the Liabilities for Independent Auditors and the Exemption of Responsibility in the Article 14 of Securities and Exchange Act : [Supreme Court 2002. 9. 24. Decided 2001DA9311, 9328] ... 159
2. Criminal Responsibilities with Corporate Disclosure System
[Case Comments 1] Crimes of Using Documents Containing Misstatements in the Article 627 of Commercial Act : [Supreme Court 2003. 3. 25. Decided 2000DO5712] ... 212
[Case Comments 2] The Independent Audit on Financial Statements by the Certified Public Accountant who has the stocks of Destination Company : [Supreme Court 2003. 4. 8. Decided 2003DO382] ... 230
Chapter Ⅲ Prohibition of Unfair Trade on Securities
1. Disgorgement of Short Swing Profits
[Case Comments 1] Transferring of Controlling Shares and Disgorgement of Short Swing Profits of Insider in Securities and Exchange Act : [Supreme Court 2004. 2. 13. Decided 2001DA36580] ... 255
[Appendix] Another Leading Case for the Transferring of Controlling Shares and Disgorgement of Short Swing Profits of Insider : [Seoul High Court 2002. 11. 8. Decided 2002NA11641 & Supreme Court 2004. 2. 12. Decided 2002DA69327][Full Text in Korean] ... 296
[Case Comments 2] Disgorgement of Short Swing Profits of Insider and the 'Purchasing of Stocks' in the Article 188 sub-article 2 of the Securities and Exchange Act : [Seoul High Court 2001. 5. 18. Decided 2000NA22272] ... 306
[Case Comments 3] The Disposal of Stocks during Hostile M&A and the Disgorgement of Short Swing Profits of Insider : [Supreme Court 2004. 5. 28. Decided 2003DA60396] ... 331
2. Prohibition of Using Undisclosed Information
[Case Comments 1] Disseminating Untrue Facts and Using Undisclosed Information as an Unfair Trade in Securities and Exchange Act : [Supreme Court 2003. 11. 14. Decided 2003DO686] ... 346
[Case Comments 2] The Scope of Prohibition of Using Undisclosed Information and the Point of time to be Disclosed Information in Securities and Exchange Act : [Supreme Court 2003. 6. 24. Decided 2003DO1456] ... 383
3. Criminal Responsibility for Market Manipulation
[Article] Legal Issues of Market Manipulation in Securities and Exchange Act ... 411
[Case Comments 1] The Meaning of 'the Purpose of Gaining Unjust Benefits' in the Article 188-4 of the Securities and Exchange Act for the Standards of Judgment to Unfair Securities Transaction : [Supreme Court 2002. 7. 22. Decided 2002DO1696] ... 457
[Case Comments 2] The Complicity of the Crime against the Securities and Exchange Act for the Market Manipulation : [Supreme Court 2002. 7. 26. Decided 2001DO4947] ... 488
[Case Comments 3] The Example Case of Disseminating Untrue Facts and Market Manipulation : [Supreme Court 2003. 6. 24. Decided 2003DO1456] ... 516
[Case Comments 4] The Market Manipulation in Securities and Exchange Act and the Pecuniary Offence to the Company : [Supreme Court 2003. 12. 12. Decided 2001DO606] ... 536
4. Civil Responsibility for Market Manipulation
[Case Comments 1] The Claim for Damages to Market Manipulation : [Supreme Court 2004. 5. 28. Decided 2003DA69607,69614] ... 565
[Appendix 1] The Example Case of the Claim for Damages to Market Manipulation 1 : [Seoul Hlgh Court 2003. 9. 19. Decided 2002NA16981 & Supreme Court 2004. 5. 27. Decided 2003DA55486] ... 591
[Appendix 2] The Example Case of the Claim for Damages to Market Manipulation 2 : [Seoul High Court 2000. 12. 5. Decided 2000NA22456 & Supreme Court 2004. 6. 11. Decided 2000DA72916] ... 601
[Case Comments 2] The Civil Responsibility of Employer on Market Manipulation in Securities and Exchange Act : [Seoul High Court 2005. 5. 26. Decided 2004NA78235] ... 615
Chapter Ⅳ Securities Transactions
1. General Legal Relationship between Security Company and Client
[Case Comments 1] Several Legal Issues on the Securities Transactions between Security Firm and Client: [Supreme Court 2002. 12. 26. Decided 2000DA56952] ... 645
[Case Comments 2] The Restrictions on Discretionary Sale and Purchase Transactions in the Securities and Exchange Act : [Supreme Court 2002. 6. 14. Decided 2000D04859] ... 677
[Case Comments 3] The Prohibition of Arbitrary Purchase and Sale of stocks and the Misappropriation in the Criminal Act : [Supreme Court 2003. 8. 22. Decided 2001DO4747] ... 704
2. Legal Issues Of Transactions on Financial Futures and Option Market
[Case Comments 1] Several Legal Issues on the Financial Futures and Option Market Regarding the Protection of Client[Case 1] : [Supreme Court 2004. 3. 26. Decided 2001DA25252, 25269] ... 727
[Case Comments 2] Several Legal Issues on the Financial Futures and Option Market Regarding the Protection of Client[Case 2] : [Supreme Court 2003. 1. 10. Decided 2000DA50312 & Supreme Court 2002. 12. 26. Decided 2001DA26835] ... 766
[Case Comments 3] Several Legal Issues on the Financial Futures and Option Market Regarding the Protection of Client[Case 3] : [Supreme Court 2003. 1. 10. Decided 2001DA45201] ... 806
Case lndex ... 824
Profile
Korean ... 830
English ... 845
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