목차 일부

1부 법규
 제1장 총설  ... 17
  (1) 투자펀드의개념과역사  ... 17
  (2) 투자펀드의 특징  ... 18
  (3) 투자펀드의 분류  ... 19
  (4) 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계  ... 21
 제2장 집합투자기구  ... 23
  (1) 집합투자  ... 23
  (2) 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류  ... 2...

더보기

목차 전체

1부 법규
 제1장 총설  ... 17
  (1) 투자펀드의개념과역사  ... 17
  (2) 투자펀드의 특징  ... 18
  (3) 투자펀드의 분류  ... 19
  (4) 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계  ... 21
 제2장 집합투자기구  ... 23
  (1) 집합투자  ... 23
  (2) 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류  ... 24
  (3) 집합투자기구의 설립 및 등록  ... 30
 제3장 집합투자증권의 발행ㆍ판매ㆍ환매  ... 33
  (1) 집합투자증권의 발행  ... 33
  (2) 집합투자증권의 투자권유  ... 36
  (3) 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료  ... 42
  (4) 집합투자증권의 환매  ... 44
  (5) 집합투자증권의 거래가격  ... 47
 제4장 집합투자업자의 영업행위규칙  ... 51
  (1) 선관의무 및 충실의무  ... 51
  (2) 자산운용의 지시 및 실행  ... 51
  (3) 자산운용의 제한  ... 53
  (4) 금전차입 및 대여 제한등  ... 56
  (5) 이해관계인과의 거래등에 대한 제한  ... 57
  (6) 불건전 영업행위 금지  ... 59
  (7) 성과보수의 제한  ... 59
  (8) 의결권 제한등  ... 60
  (9) 자산운용에 관한 공시  ... 63
  (10) 파생상품 및 부동산 운용에 RHKS한 특례  ... 65
 제5장 특수한 형태의 집합투자기구  ... 68
  (1) 집합투자기구의 종류  ... 68
  (2) 특수한형태의 집합투자기구  ... 71
 제6장 집합투자재산의 평가 및 회계  ... 76
  (1) 집합투자재산의 평가 및 기준가격  ... 76
  (2) 집합투자재산의 회계  ... 79
 제7장 집합투자재산의 보관 및 관리  ... 82
  (1) 선관주의 의무등  ... 82
  (2) 운용행위 감시등  ... 84
 제8장 집합투자기구의 해산등  ... 87
  (1) 집합투자기구의 해지ㆍ해산  ... 87
  (2) 집합투자기구의 합병  ... 90
 제9장 사모집합투자기구에 대한 특례  ... 91
  (1) 총설  ... 91
  (2) 사모집합투자기구에 대한 특례  ... 92
 제10장 외국집합투자증권에 대한 특례  ... 95
  (1) 외국집합투자기구의 등록  ... 95
  (2) 외국집합투자증편의 국내판매방법등  ... 96
  (3) 외국집합투자업자에대한감독ㆍ검사  ... 98
 제11장 집합투자기구의 관계회사  ... 99
  (1) 일반사무환리회사  ... 99
  (2) 집합투자기구평가회사  ... 99
  (3) 체권평가회사  ... 100
 단원정리문제  ... 101
2부 직무윤리
 제1장 법률상투자자보호제도의 선진화  ... 109
  (1) 관련법령규정의 정비  ... 109
  (2) 자본시장법상 영업행위 규칙  ... 110
  (3) 투자권유에대한법를상규제  ... 112
 제2장 표준투자권유준칙  ... 117
  (1) 개관  ... 117
  (2) 공통 투자권유준칙  ... 118
  (3) 집합투자증권 관련투자권유준칙  ... 125
  (4) 표준 판매매뉴얼  ... 130
 제3장 집합투자증권의 판매등관련직무윤리  ... 131
  (1) 직무윤리의 의의  ... 131
  (2) 한국금융환경의 급격한변화  ... 131
  (3) 새로운금융환경하에서투자판리자의 직무윤리  ... 132
 단원정리문제  ... 134
3부 투자자 분쟁예방
 제1장 총설  ... 141
  (1) 집합투자업의 국가경제적 의미  ... 141
  (2) 집합투자증권 판매산업 관련 규제  ... 142
 제2장 분쟁예방을 위한 시스템  ... 145
  (1) 일반체계  ... 145
  (2) 집합투자증권 판매와 관련한 각종 의무  ... 146
  (3) 집합투자증권 판매와 관련한 일반기준  ... 148
 제3장 준수절차 및 위반시 제재  ... 150
  (1) 내부통제기준  ... 150
  (2) 위반에 대한 제재  ... 150
  (3) 금융분쟁조정위원회와 분쟁조정절차  ... 153
 제4장 사례연구  ... 155
  (1) 사례 1  ... 155
  (2) 사례 2  ... 156
  (3) 사례 3  ... 158
  (4) 사례 4  ... 159
  (5) 사례 5  ... 161
  (6) 사례 6  ... 162
  (7) 사례 7  ... 166
4부 펀드구성ㆍ이해 1
 제1장 집합투자 및 집합투자기구의 설립  ... 171
  (1) 집합투자  ... 171
  (2) 집합투자기구의 설립  ... 173
  (3) 투자설명서  ... 179
 제2장 집합투자기구의 유형  ... 183
  (1) 투자신탁  ... 183
  (2) 회사형 집합투자기구  ... 187
  (3) 조합 형태의 집합투자기구  ... 190
 제3장 집합투자기구의 종류  ... 195
  (1) 증권집합투자기구  ... 195
  (2) 부동산집합투자기구  ... 196
  (3) 특별자산집합투자기구  ... 197
  (4) 혼합자산집합투자기구  ... 198
  (5) 단기금융집합투자기구(MMF)   ... 198
 제4장 특수한 형태의 집합투자기구  ... 201
  (1) 환매금지형집합투자기구  ... 201
  (2) 종류형집합투자기구  ... 202
  (3) 전환형집합투자기구  ... 203
  (4) 모자형집합투자기구  ... 205
  (5) 상장지수집합투자기구(ETF)   ... 207
  (6) 사모집합투자기구  ... 213
 제5장 일반적 분류에 의한 집합투자기구  ... 217
  (1) 펀드 성격에 따른 분류  ... 217
  (2) 투자 지역에 따른 분류  ... 224
  (3) 투자 전략에 따른 분류  ... 228
  (4) 대체투자 여부에 따른 분류  ... 234
 단원정리문제  ... 235
5부 펀드 구성ㆍ이해  ... 245
 제1장 파생상품펀드  ... 245
  (1) 개론  ... 245
  (2) 파생결함증권 사례  ... 250
  (3) 파생상품펀드  ... 259
 제2장 부동산펀드  ... 270
  (1) 부동산펀드의 개요  ... 270
  (2) 부동산펀드의 종류  ... 279
 제3장 특별자산펀드  ... 285
  (1) 특별자산펀드의 개요  ... 285
  (2) 특별자산펀드의 종류  ... 289
 단원정리문제
6부 펀드영업실무
 제1장 집합투자증권 영업실무 개설  ... 309
  (1) 집합투자증권 영업실무의 의의  ... 309
  (2) 집합투자증권 매매방식의 변천  ... 309
  (3) 펀드 표준 판매매뉴얼  ... 311
 제2장 집합투자증권의 판매  ... 325
  (1) 판매계약 또는 위탁판매계약의 체결  ... 325
  (2) 집합투자증권의 판매방법  ... 325
  (3) 집합투자증권의 판매가격  ... 326
  (4) 판매수수료 및 판매보수  ... 331
 제3장 집합투자증권의 환매  ... 336
  (1) 집합투자증권의 환매방법  ... 336
  (2) 집합투자증건의 환매가격  ... 340
  (3) 환매수수료  ... 343
 제4장 이익분배금 및 상환금  ... 345
  (1) 이익분배금의 지급  ... 345
  (2) 상환금의 지급  ... 348
  (3) 시효  ... 349
 제5장 수익증권현물거래  ... 350
  (1) 수익증권의 매매  ... 350
  (2) 수익증권현물거래의 유형  ... 351
 제6장 수익증권저축거래  ... 353
  (1) 수익증권저축의 의의   ... 353
  (2) 수익증권저축계약의 성립  ... 354
  (3) 수익증권저축의 종류  ... 354
  (4) 수익증권저축의 주요내용  ... 357
  (5) 저축자에 대한 우대조치  ... 360
  (6) 수익증권매매 시의 입ㆍ출금 처리  ... 366
  (7) 사고ㆍ변경사항의  신고등  ... 378
  (8) 판매회사의 책임한계  ... 379
 제7장 집합투자기구와세제  ... 380
 제8장 소득세법의 일반적내용 : 금융소득과 금융소득종합과세  ... 381
  (1) 이자소득  ... 381
  (2) 배당소득  ... 383
  (3) 양도소득  ... 385
 제9장 집합투자기구세제  ... 306
  (1) 세법상 집합투자기구와 신탁, 변액보험의 구분  ... 387
  (2) 집합투자기구로부터의 이익  ... 389
  (3) 집합투자증권의 양도  ... 394
  (4) 부동산펀드 운용에 따른 과세  ... 396
 제10장 투자자단계에서의 과세  ... 400
 (1) 투자자가 거주자인 경우  ... 400
 (2) 투자자가 내국법인인 경우  ... 403
 단원정리문제  ... 404
7부 펀드운용
 제1장 채권에 대한 기본적 이해  ... 413
  (1) 채권 개요  ... 413
  (2) 채권수익률과 채권가격  ... 415
  (3) 채권수익률곡선과 듀레이션  ... 419
  (4) 채권투자 위험  ... 429
  (5) 주식관련사채  ... 436
  (6) 금리예측  ... 440
 제2장 주식에 대한 기본적 이해  ... 443
  (1) 경제분석  ... 444
  (2) 산업분석  ... 447
  (3) 기업가치분석  ... 448
  (4) 기술적분석  ... 456
 제3장 펀드운용과정(Process)  ... 460
  (1) 펀드운용(FIOW ) ... 460
  (2) 펀드운용의 3단계  ... 461
 제4장 펀드운용전략  ... 464
  (1) 적극적 운용전략(Active)  ... 464
  (2) 소극적 운용전략(Passive)  ... 467
 제5장 리스크관리  ... 470
  (1) 리스크관리의 일반적정의  ... 470
  (2) 금융기관의 리스크관리  ... 472
  (3) 기관투자자ㆍ집합투자기구의 리스크관리  ... 479
 단원정리문제  ... 480
8부 펀드평가 
 제1장 투자 프로세스와 성과평가의 종류  ... 487
  (1) 투자 프로세스와 투자성과요인  ... 487
  (2) 관점에 따른 성과평가의 종류  ... 488
 제2장 집합투자기구 분석 및 평가의 개관  ... 490
  (1) 집합투자기구 분석 및 평가의 목적  ... 490
  (2) 집합투자기구 분석 및 평가의 대상  ... 494
  (3) 집합투자기구평가의 프로세스  ... 495
  (4) 국내 집합투자기구평가회사의 지위와 현황  ... 496
 제3장 집합투자기구평가 세부사항  ... 498
  (1) 집합투자기구유형분류  ... 498
  (2) 벤치마크(benchmark) 설정  ... 500
  (3) 수익률 계산  ... 503
  (4) 위험의 측정  ... 506
  (5) 위험조정성과의 측정  ... 509
  (6) 집합투자기구등급(Rating)   ... 512
  (7) 성과요인분석  ... 514
  (8) 포트플리오 분석  ... 515
  (9) 운용회사ㆍ운용자 질적 분석  ... 517
 제4장 집합투자기구평가보고서  ... 519
  (1) 집합투자기구평가보고서 개요  ... 519
  (2) 집합투자기구평가보고서 예제  ... 520
  (3) 집합투자기구평가보고서 주요사항 분석  ... 522

더보기 닫기