목차 일부

제1장 <B><FONT color ... #0000
   제1절 증권시장과 증권규제 ... 3
      Ⅰ. 증권시장의 구조와 중요성 ... 3
      Ⅱ. 유가증권과 금융투자상품 ... 5
      Ⅲ. 증권거래시장에 대한 엄격한 규제와 투자자 보호 ... 8
      Ⅳ. 거래소 시장과 장외시장 ... 10
      Ⅴ. 자본시장 규제법률 ....

더보기

목차 전체

제1장 <B><FONT color ... #0000
   제1절 증권시장과 증권규제 ... 3
      Ⅰ. 증권시장의 구조와 중요성 ... 3
      Ⅱ. 유가증권과 금융투자상품 ... 5
      Ⅲ. 증권거래시장에 대한 엄격한 규제와 투자자 보호 ... 8
      Ⅳ. 거래소 시장과 장외시장 ... 10
      Ⅴ. 자본시장 규제법률 ... 12
   제2절 자본시장의 구조 ... 13
      Ⅰ. 거래소 및 시장참여자, 청산결제제도, 예탁결제제도의 상관관계 ... 13
      Ⅱ. 상장 및 상장폐지제도 ... 18
      Ⅲ. 증권예탁결제제도, 실질주주제도 ... 25
제2장 금융투자상품, 증권, 파생상품
   제1절 금융투자상품의 개념 및 유형 ... 29
      Ⅰ. 금융투자상품의 의의 ... 29
      Ⅱ. 금융투자상품의 투자성(원본손실위험) ... 31
      Ⅲ. 증권과 파생상품의 구분기준 ... 32
   제2절 증권의 개념 및 유형 ... 35
      Ⅰ. 증권의 의의 ... 35
      Ⅱ. 전통적인 증권 ... 36
   제3절 <B><FONT color ... #0000
      Ⅰ. 파생결합증권 ... 38
      Ⅱ. 투자계약증권 ... 46
   제4절 파생상품의 개념 및 유형 ... 54
      Ⅰ. 개관 ... 54
      Ⅱ. 증권과 파생상품의 구분 ... 55
제3장 금융투자업자
   제1절 금융투자업자의 인가 및 등록 ... 59
      Ⅰ. 금융투자업자 규제의 개요 ... 59
      Ⅱ. 금융투자업의 인가 ... 62
      Ⅲ. 금융투자업의 등록 ... 70
   제2절 금융투자업자의 지배구조 및 건전경영의 유지 ... 76
      Ⅰ. 총설 ... 76
      Ⅱ. 금융투자업자의 지배구조 ... 77
      Ⅲ. 건전경영의 유지 ... 87
   제3절 금융투자업의 공통 영업행위 규칙 ... 97
      Ⅰ. 신의성실의무 등 ... 97
      Ⅱ. 직무관련 정보의 이용 금지 등 ... 106
   제4절 투자매매업자 및 투자중개업자의 영업행위 규칙 ... 115
      Ⅰ. 개요 ... 115
      Ⅱ. 매매관련규제 ... 116
      Ⅲ. 불건전 영업행위의 금지 ... 118
      Ⅳ. 신용공여 ... 133
      Ⅴ. 매매명세의 통지 ... 134
      Ⅵ. 투자자예탁금의 별도예치 ... 134
      Ⅶ. 투자자 예탁증권의 예탁 ... 136
      Ⅷ. 집합투자증권 판매 등에 관한 특례 ... 137
      Ⅸ. 투자성 있는 예금ㆍ보험에 대한 특례 ... 139
      Ⅹ. 전자증권중개업무와 전자증권중개회사에 대한 규제 ... 140
   제5절 집합투자업자의 영업행위 규칙 ... 141
      Ⅰ. 선관의무 및 충실의무 ... 141
      Ⅱ. 자산운용의 지시 및 실행 ... 144
      Ⅲ. 집합투자업자의 자산운용상 제한 ... 146
      Ⅳ. 자기집합투자증권의 취득제한 ... 149
      Ⅴ. 금전차입 등의 제한 ... 150
      Ⅵ. 이해관계인과의 거래제한 등 ... 152
      Ⅶ. 불건전영업행위의 금지 ... 154
      Ⅷ. 성과보수의 제한 ... 155
      Ⅸ. 의결권 등 ... 156
      Ⅹ. 자산운용에 관한 공시 ... 158
      XI. 파생상품과 부동산의 운용 특례 ... 161
      XII. 청산사무에 대한 감동 ... 163
   제6절 투자자문업자 및 투자일임업자의 영어행위 규칙 ... 163
      Ⅰ. 기본원칙 및 불건전영업행위 규제 ... 163
      Ⅱ. 투자자문계약 및 투자일임계약과 관련된 서면의 교부 ... 172
      Ⅲ. 역외투자자문업자 등의 특례 ... 174
      Ⅳ. 유사투자자문업의 신고 ... 176
   제7절 신탁업자의 영업행위 규칙 ... 177
      Ⅰ. 의의 ... 177
      Ⅱ. 신탁재산의 제한 및 운용상 제한 ... 178
      Ⅲ. 여유자금의 운용 ... 184
      Ⅳ. 신탁계약 관련규제 ... 185
      Ⅴ. 장부ㆍ서류의 열람 및 공시 등 ... 187
      Ⅵ. 회계감사인의 손해배상책임 ... 188
      Ⅶ. 합병과 청산의 경우 ... 189
제4장 발행시장의 규제
   제1절 발행시장 규제의 개관 ... 193
      Ⅰ. 발행시장 규제의 필요성 ... 193
      Ⅱ. 규제의 방식 ... 193
      Ⅲ. 발행의 유형 ... 194
   제2절 공모(모집ㆍ매출)와 투자자 보호 ... 195
      Ⅰ. 개념정의 및 그 구성요소 ... 195
      Ⅱ. 공시규제의 필요성 ... 200
      Ⅲ. 발행시장에서의 공시규제의 내용 ... 201
      Ⅳ. 발행공시제도의 실효성 확보장치 ... 212
제5장 유통시장에서의 공시규제
   제1절 총설 ... 229
      Ⅰ. 유통시장 공시규제의 의의 ... 229
      Ⅱ. 유통시장 공시의 구체적 유형 ... 229
   제2절 공적규제사항 ... 231
      Ⅰ. 정기공시 ... 231
      Ⅱ. 주요사항보고서제도 ... 235
      Ⅲ. 위반에 대한 제재 ... 237
   제3절 자율규제사항 ... 238
      Ⅰ. 수시공시 ... 238
      Ⅱ. 공정공시 ... 244
제6장 투자권유 및 투자광고규제
   제1절 투자권유규제 ... 251
      Ⅰ. 투자권유규제의 의의 ... 251
      Ⅱ. 투자권유의 정의 ... 252
      Ⅲ. 투자권유의 세부원칙 ... 253
   제2절 투자권유대행인 ... 268
      Ⅰ. 투자권유대행인제도의 의의 ... 268
      Ⅱ. 투자권유대행인의 법적 지위 ... 269
      Ⅲ. 투자권유대행인의 등록 ... 271
      Ⅳ. 투자권유대행인의 투자권유 ... 274
      Ⅴ. 투자권유대행과 관련한 금융투자업자의 의무와 책임 ... 276
      Ⅵ. 투자권유대행인에 대한 기타의 행정규제 ... 277
   제3절 투자광고규제 ... 279
      Ⅰ. 의의 ... 279
      Ⅱ. 투자광고규제의 구체적 사항 ... 279
제7장 기업인수합병 관련규제
   제1절 공개매수 ... 283
      Ⅰ. 공개매수의 의의 및 장ㆍ단점 ... 283
      Ⅱ. 공개매수의 절차 ... 287
      Ⅲ. 공개매수의 강제 ... 288
      Ⅳ. 공개매수의 요소 ... 289
      Ⅴ. 의무 공개매수의 요소 ... 291
      Ⅵ. 공개매수신고서 및 공개매수설명서 ... 293
      Ⅶ. 공개매수의 철회 ... 294
      Ⅷ. 교환공개매수 ... 295
      Ⅸ. 공개매수의 실효성 확보장치 ... 296
   제2절 대량보유보고제도 ... 297
      Ⅰ. 대량보유보고제도의 의의 및 취지 ... 298
      Ⅱ. 주식등의 대량보유 등의 보고의 종류 및 기준 ... 298
      Ⅲ. 보고의무 발생의 요건 ... 299
      Ⅳ. 보고의무기한 ... 305
      Ⅴ. 냉각기간제도 ... 306
      Ⅵ. 보고의무 위반의 효과 ... 307
      Ⅶ. 다른 제도와의 비교 ... 308
   제3절 의결권 대리행사권유 규제 ... 309
      Ⅰ. 의의 및 취지 ... 309
      Ⅱ. 권유행위 ... 309
      Ⅲ. 위임장용지ㆍ참고서류의 사전제출의무 ... 310
      Ⅳ. 위임장 용지와 참고서류의 정정 ... 311
      Ⅴ. 정정명령ㆍ조사 및 제재 ... 312
   제4절 차입매수 규제 ... 313
      Ⅰ. 차입매수의 의의 및 배경 ... 314
      Ⅱ. 차입매수의 진행과정 ... 315
      Ⅲ. 대상회사 인수자의 법적 책임의 검토 ... 316
제8장 내부자거래 관련규제
   제1절 단기매매차익 반환규제 ... 325
      Ⅰ. 내부자거래 규제 총설 ... 325
      Ⅱ. 단기매매차익 반환제도의 취지 ... 327
      Ⅲ. 반환대상인 단기매매차익 ... 328
      Ⅳ. 매매차익 산정기준 ... 333
      Ⅴ. 제도의 위헌성 여부 ... 337
      Ⅵ. 기타 관련 문제 ... 339
   제2절 임원 등의 특정증권등 소유상황 보고 ... 341
      Ⅰ. 임원 등의 특정증권등 소유상황 보고제도 ... 341
      Ⅱ. 보고대상증권 ... 341
      Ⅲ. 보고의무자 ... 342
      Ⅳ. 보고기한 및 보고기준일 ... 342
      Ⅴ. 위반 시의 제재 ... 345
   제3절 장내파생상품의 대량보유 보고 등 ... 345
      Ⅰ. 의의 및 규제취지 ... 345
      Ⅱ. 장내파생상품의 대량보유 보고 등 ... 346
   제4절 미공개중요정보 이용행위 금지 ... 346
      Ⅰ. 제도의 취지 및 의의 ... 346
      Ⅱ. 적용대상 증권 ... 347
      Ⅲ. 내부자: 당해 법인 및 임직원과 대리인, 주요주주 ... 347
      Ⅳ. 정보수령자의 범위 ... 354
      Ⅴ. 미공개중요정보 ... 356
      Ⅵ. 내부정보의 이용유형 ... 367
      Ⅶ. 미공개중요정보 이용위반에 대한 제재 ... 369
제9장 불공정거래 관련규제
   제1절 시세조종 ... 375
      Ⅰ. 시세조종행위의 의의 및 규제취지 ... 375
      Ⅱ. 거래성황 오인ㆍ오판 목적의 통정매매거래 및 가장매매거래 ... 375
      Ⅲ. 매매거래유인목적행위 ... 382
      Ⅳ. 시세의 고정ㆍ안정행위 ... 390
      Ⅴ. 연계 시세조종행위 ... 395
      Ⅵ. 시세조종행위에 대한 제재 ... 399
   제2절 부정거래행위 등 ... 405
      Ⅰ. 의의 및 규제취지 ... 405
      Ⅱ. 규정 상호 간의 관계와 죄형법정주의의 문제 ... 407
      Ⅲ. 부정거래행위의 유형 1: 법 제178조 제1항 ... 408
      Ⅳ. 부정거래행위의 유형 2: 법 제178조 제2항 ... 412
      Ⅴ. 부정거래행위 등에 관한 배상책임 ... 414
   제3절 공매도 규제 ... 414
      Ⅰ. 공매도 제한의 의의 및 취지 ... 414
      Ⅱ. 공매도 규제의 적용대상 ... 415
      Ⅲ. 공매도의 예외적 허용 ... 415
      Ⅳ. 공매도에 대한 제재 ... 417
제10장 집합투자기구등의 규제
   제1절 집합투자기구의 개념 및 요소 ... 421
      Ⅰ. 집합투자 등의 개념 ... 421
      Ⅱ. 집합투자기구의 업무수행 ... 423
      Ⅲ. 집합투자기구의 분류 ... 424
      Ⅳ. 집합투자기구의 등록 ... 429
      Ⅴ. 기타사항 ... 430
   제2절 집합투자기구의 종류 ... 434
      Ⅰ. 신탁형 집합투자기구 ... 434
      Ⅱ. 회사형 집합투자기구 ... 443
      Ⅲ. 조합형 집합투자기구 ... 454
   제3절 집합투자재산의 관리 ... 458
      Ⅰ. 집합투자재산의 평가 및 회계 ... 458
      Ⅱ. 집합투자재산의 보관ㆍ관리자의 의무 ... 463
   제4절 집합투자증권의 판매 및 환매 ... 466
      Ⅰ. 집합투자증권의 판매 ... 466
      Ⅱ. 집합투자증권의 환매 ... 470
   제5절 사모집합투자기구 등에 대한 특례 ... 478
      Ⅰ. 사모집합투자기구의 의의 ... 478
      Ⅱ. 사모집합투자기구의 특례 일반 ... 478
      Ⅲ. 적격투자자대상 사모집합투자기구 ... 479
   제6절 감독, 관계회사, 외국 집합투자증권에 대한 특례 ... 481
      Ⅰ. 집합투자기구에 대한 감독 ... 481
      Ⅱ. 집합투자기구의 곤계회사 ... 484
      Ⅲ. 외국집합투자증권에 대한 특례 ... 492
   제7절 사모투자전문회사에 대한 특례 ... 495
      Ⅰ. 사모투자전문회사의 의의 ... 495
      Ⅱ. 설립 및 등기ㆍ등록 ... 496
      Ⅲ. 사원 및 출자 ... 496
      Ⅳ. 회사재산 운용방법의 제한 ... 497
      Ⅴ. 투자목적회사 ... 500
      Ⅵ. 업무집행사원 ... 502
      Ⅶ. 지분양도 ... 504
      Ⅷ. 각종 특례규정 ... 504
      Ⅸ. 적용배제 ... 507
      Ⅹ. 사모투자전문회사에 대한 조치 ... 507
      XI. 기업재무안정투자회사 ... 509
      XII. 산업발전법상 기업구조개선사모투자전문회사 ... 510
찾아보기 ... 513

더보기 닫기